Art 35 Consultanţii de investiţii şi agenţiile de rating | Lege 297/2004
Acesta este un fragment din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital. Alegeţi un abonament Lege6 care permite accesul la orice formă actualizată, fără mesaje publicitare.
INTERMEDIARI - Consultanţii de investiţii şi agenţiile de rating -
Art. 35.
- Puneri în aplicare (1)
(1) Prestarea, cu titlu profesional a serviciilor de consultanţă de investiţii, cu privire la instrumentele financiare, se efectuează de către consultanţii de investiţii, persoane fizice sau juridice, înscrise în Registrul C.N.V.M.
(2) Prin consultanţă de investiţii se înţelege recomandarea personală dată unui client, în legătură cu una sau mai multe tranzacţii cu instrumente financiare.
Acesta este un fragment din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital. Alegeţi un abonament Lege6 care permite accesul la orice formă actualizată, fără mesaje publicitare.
(3) C.N.V.M. va emite reglementări privind:
a) condiţiile pentru obţinerea autorizaţiei de a presta servicii de consultanţă privind instrumentele financiare, de către persoane fizice sau juridice, altele decât intermediarii, incluzând şi cerinţele de capital pentru desfăşurarea acestei activităţi;
b) procedurile referitoare la condiţiile de funcţionare, supraveghere, raportare şi verificare a consultanţilor de investiţii;
c) suspendarea şi retragerea autorizaţiei de consultant de investiţii.
(4) Prestarea de servicii de consultanţă de investiţii exclude preluarea sau executarea ordinelor investitorilor pentru achiziţionarea sau înstrăinarea de instrumente financiare, administrarea portofoliilor investitorilor, precum şi decontarea tranzacţiilor, inclusiv deţinerea de disponibilităţi băneşti sau instrumente financiare în contul investitorilor.
(5) Consultanţii de investiţii sunt subiect al regulilor de conduită, adoptate de către C.N.V.M., în conformitate cu prevederile art. 27.
Acesta este un fragment din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital. Alegeţi un abonament Lege6 care permite accesul la orice formă actualizată, fără mesaje publicitare.